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四川农业大学科技工作管理办法

点击数:13862015-10-08 23:47:56 来源: 四川农业大学 生态农业研究所

 

为了进一步加强和规范学校科研管理工作,根据教育部教技[2012]14号、教育部财政部教财[2012]7号、教育部教监[2012]6号、财政部科技部财教[2011]434号,四川省教育厅、财政厅川教[2013]26号等有关文件的精神,结合学校实际,制定本办法。

第一章  科研项目管理

一、科研项目的申请和立项

(一)科研项目以各院(所)为基本申报单位,由科技处、农发院统一组织、集中受理。项目申请者须填写符合要求的项目申报书,报经各院(所)主管领导签署具体意见后汇总,纵向科研项目报送科技处,横向项目报送农发院。

(二)科技处、农发院和财务处应认真指导和协助科研人员科学规范地做好项目申请书、计划任务书、经费预算书、合同(协议)等编制和签订工作,确保申报项目研究的科学性和前瞻性,经费预算的规范性和合理性,申报材料的真实性。

(三)科研项目批准立项后,项目经费到达校财务处即由科技处、农发院按项目类别,统一编入学校年度科研计划。

二、科研项目的实施

(一)科研项目立项后,项目主持人应立即组织力量实施,认真执行项目研究工作计划和年度实施计划,学校及所在院()应加强领导,积极创造条件,确保项目按计划完成。

(二)科研项目实行主持人负责制。项目主持人负责分配科研任务,确认项目组成员的科研工作量比例,并负责管理科研经费的开支,协调项目组及对外关系,按计划任务书的要求,认真组织落实,对项目完成的质量负责,接受有关部门对项目经费使用的监督、审查。按时报送有关进展报告和阶段性总结,建立好科研档案。项目结束后应及时总结、验收。

(三) 科研项目实施的检查和考核

1.科技处、农发院、财务处、监审处和各中层单位可以采取专题汇报、现场检查、典型调查等方式随时了解项目进展,检查年度计划的执行情况、经费使用情况,发现问题及时纠正和解决。

2.科研项目必须按项目委托方任务目标和学校规定,按时准确填报项目年度计划执行情况, 汇报项目的进展和目标考核的完成情况、经费使用情况及下年度研究工作计划。

(四)科研项目实施的变动与中止

1.项目主持人和主研人员不得随意变动,如确因工作需要或工作调动等原因需调整或改变,须由项目组向所在部门提出更换主持人或主研人员的申请报告,经科技处或农发院同意并报项目委托单位批准后方可更换。

2.项目任务目标原则上不予调整。对于不可抗拒原因或失去研究价值,确需中止项目或调整研究计划时,须由项目主持人提出中止或调整项目研究计划的申请报告,科技处或农发院要组织专家论证,严格审核把关,并按照项目委托单位规定的相关程序和要求执行。

3.无故中止项目研究或因责任事故未完成研究项目,除按项目主管部门有关规定处理外,学校将在两年内不受理该项目主持人和有关责任人的项目申报,项目剩余经费按原渠道收回,并取消与本项目有关的学校科研奖励及后补助等。

三、科研项目的结题和验收

(一)各类项目必须按计划任务书(或合同)的要求及时完成,对确因客观条件造成项目不能按期结题的,项目主持人应及时向科技处或农发院提出书面申请并报项目委托单位批准后方可延期结题,延长时间一般不超过一年。

(二)项目完成后,项目组负责撰写工作总结并附有关证明材料,报请项目委托单位核准,进行验收、结题。横向项目要按照合同约定进行验收。省部级以上的各类项目要求在验收、结题后一年内组织成果鉴定和申报奖励。

(三)未能通过验收的项目,科技处、农发院和财务处加强督促与监管,按照有关管理办法履行相关程序和手续,采取有效措施,提供相应的帮助和支持,直至通过验收。

(四)完善和规范科研项目资料档案管理。各项目主持人在项目结题后按要求及时向科技处或农发院报送该项目全部技术资料,科技处和农发院按项目进行整理归档,确保档案的完整性、准确性和系统性。

(五)严格执行《科学技术保密规定》等有关管理制度,加强对从事涉密项目的科研人员和学生的管理、教育和培训,对涉密项目的研究计划任务书、研究总结、有关技术资料必须按有关保密条例办理。

四、科研项目的组织管理

实行校、院(所)、项目负责人的分级管理体系。

(一)科技管理处负责组织纵向科研项目的申报、评审、立项、执行和验收全过程的政策宣传、业务培训与指导、实施过程监管、考评与服务。

(二)新农村发展研究院负责组织横向科研项目协调、评审、立项、执行和验收过程的政策宣传、业务培训与指导、实施过程监管、考评与服务。

(三)财务处负责指导项目负责人编制科研项目经费预算,审查项目决算,监督科研项目经费的合法使用。

(四)学院(研究所)配合科技处、农发院做好科研项目实施的管理和监督工作,为科研项目实施提供必要的条件保障。

(五)项目主持人负责编制科研项目申报书和计划任务书,编制并执行科研项目经费预算,按项目计划实施,项目完成后按时结题,接受有关部门的监督检查。

第二章  科研经费管理

一、到账科研经费的管理

(一)纵向科研经费和横向科研经费全部纳入学校财务统一管理、分项目核算,按照相关科研经费管理办法、委托方或科研合同的要求合理使用。

(二)科研经费到校后,项目主持人应及时办理相关手续,涉及应税的资金,由财务处出具税务发票,不涉及应税的资金,对方单位应按财综(2010111号文件规定凭银行结算凭证入账,不另开发票。项目负责人预借发票必须填制预开票申请,按承诺的到款期限全额到款,项目经费若不能及时到账,财务处将该笔项目经费转为个人借款处理。

(三)纵向项目主持人应向财务处提交项目经费预算书或项目合同(任务书),财务处根据经费预算书的要求设置各类经费的预算额度。项目主持人应严格按照预算批复或合同(任务书)的支出范围和标准使用经费。

二、科研项目预算调整程序

纵向科研项目预算一经批复,原则上不予调整,确需调整并符合相关科研经费管理办法规定调整范围的,应按规定履行相关调整程序。

(一)课题总预算不变的情况下,直接费用中材料、测试化验加工费、燃料动力费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费、其他支出预算如需调整,课题组和课题负责人根据实施过程中科研活动的实际需要提出申请,由课题承担单位审批,相关主管部门在中期财务检查或财务验收时予以确认。

(二)设备费、差旅费、会议费、国际合作与交流费、劳务费、专家咨询费预算一般不予调增,如需调减可按上述程序调剂用于课题其他方面支出。

(三)间接费用不得调整。

三、科研经费的使用与审批

(一)科研经费开支范围

1.办公费:指科研购置的一般性办公用品(如,钢笔、铅笔、公文夹、订书器、电话机、档案袋、信封、账表、纸张、计算器、计算机U盘、硒鼓等)费用。

2.专项业务费:租地费、学会会费、代扣科研项目经费应纳税款、校外专家旅费等。

3.科研协作费:支付给项目协作单位的科研协作费。

4.劳务费:支付给课题组成员中没有工资性收入的相关人员(如在校研究生)和课题组临时聘用人员等的劳务性费用。劳务性费用要严格审核发放人员资格、标准,并要求提供发放人员的身份证复印件及联系方式。

5.资料讲义费:支付的出版费、资料费、专用软件购买费、文献检索费、专业通信费、专利申请及其他知识产权事务等费用。

6.电话通讯费:项目研发过程中发生的电话费、传真费等。

7.专用材料购置费:项目消耗的各种原材料、辅助材料等低值易耗品的采购及运输、装卸、整理等费用。

8.咨询费:支付给临时聘请的咨询专家费用,专家咨询费不得支付给参与课题管理相关的工作人员。

9.交通费:项目研发中的公用车辆燃料费、维修费、过路过桥费、车辆保险费、专职驾驶员劳务费及包车租用费。

10.差旅费:开展实验(试验)、科研考察、业务调研、学术交流等所发生的外埠差旅费、市内交通费用等。

11.维修费:为保持专用设备的正常工作效能而开支的日常修理和维护费用。

12.邮寄费:开支的信函、包裹、快递费用等。

13.会议费:组织开展学术研讨、咨询以及协调项目或课题等活动而发生的会议费用。课题承担单位应按国家有关规定,严格控制会议规模、会议数量、会议开支标准和会期。

14.培训费:各类培训支出,包括学习资料购置费、调研经费等。

15.接待费:项目研发中按规定开支的各类接待费。

16.国际合作交流费:项目研发中项目研究人员出国及外国专家来华工作的费用。国际合作与交流费应当严格执行国家外事经费管理的有关规定,发生国际合作与交流费,应当事先报经项目组织单位审核同意。

17.租赁费:项目研发中租赁办公用房、宿舍、专用通讯网、场地、车船、机械设备等费用。

18.测试化验加工费:支付给具备相应资质的外单位(包括课题承担单位内部独立经济核算单位)的检验、测试、化验及加工费。

19.燃料动力费:相关大型仪器设备、专用科学装置等运行发生的可以单独计量的水、电、气、燃料消耗费用。

20.设备购置费:购置或试制专用仪器设备,对现有仪器设备进行升级改造以及租赁外单位仪器设备而发生的费用,专项经费要按预算要求控制设备购置费的支出。

21.助学金:项目研发中对本科生和研究生学费资助及生活补助费等。

22.其它:日常公用支出项目未包括的内容。

23.间接费用:项目在组织实施过程中发生的无法在直接费用中列支的相关费用,具体包括资源占用费、管理补助费和绩效支出费,其中绩效支出部分应缴纳的个人所得税按国家规定执行。科研项目间接费用分配比例为:

1)国家和省级课题间接费用占其总经费的18%,其中:资源占用费8%,管理补助费5%,绩效支出费5%

2)校地合作课题间接费用占其总经费的30%,其中:资源占用费8%,管理补助费7%,绩效支出费15%

3)校企合作课题间接费用占其总经费的40%,其中:资源占用费8%,管理补助费7%,绩效支出费25%

4)人文社科类国家和省级课题的资源占用费、管理补助费按自然科学类的50%提取,绩效支出费的提取比例与自然科学类相同。人文社科类校地、校企合作课题间接费用提取比例与自然科学类相同。

5)国家自然科学基金等纵向科研项目另有明确经费管理办法的按照其规定执行。

(二)科研经费支出审批程序

1.单笔报账金额在一万元以下的,由项目负责人审核签字后,学校财务部门方可列支报账。

2.单笔报账金额在一万元以上(含一万元)五万元以下的,须经所在单位处级领导审核签字后,学校账务部门方可列支报账。

3.单笔报账金额在五万元以上(含五万元)十万元以下的,须经所在单位主要负责人和学校科技管理部门负责人审核签字后,学校财务部门方可列支报账。

4.单笔报账金额在十万元以上(含十万元)五十万元以下的,须经所在单位主要负责人和学校分管科研的校领导签字批准,学校财务部门方可列支报账。

5.单笔报账金额在五十万元以上(含五十万元)的,经所在单位主要负责人和学校科技管理部门负责人审核签字后,须经学校分管科研的校领导和校长签字批准,学校财务部门方可列支报账。

(三)科研经费的结算方式

科研项目所有业务费的报销,凡属单位之间结算均通过银行转账;不能实行银行转账的则通过公务卡进行结算;劳务费等个人支出项目要求一一对应打入个人银行卡,实行零现金支付。

(四)外拨科研经费的管理

严格外拨科研经费审核,科研项目的外拨经费支出应当以合作(外协)项目合同为依据,按照合同约定的外拨经费额度、拨付方式、开户银行和账号等条款办理。项目主持人应对合作(外协)业务的真实性、相关性负责。

(五)科研固定资产的管理

使用科研经费购置的固定资产,应严格执行政府采购程序,并纳入学校资产统一管理,办理固定资产入账手续。资产的处置按照国家及学校的有关规定执行。

四、科研经费的结存与结余管理

(一)项目结存是指未完成项目年度经费预算减去年度实际支出后的余额,项目在研期间,结存经费应当留由项目承担单位结转下一年度按规定继续使用。

(二)项目结余经费是指课题结束或因故终止时,项目经费总预算减去实际总支出后的余额,因故终止项目结余经费还应当包括处理已购物资、材料及设备的变价收入。

(三)纵向项目结余经费应当按原渠道收回相关主管部门,由相关主管部门按照财政部关于财政拨款结转和结余资金管理的有关规定执行。

(四)横向科研项目结余经费应用于科研设备维护、人才培养、新项目的孵化等事业发展支出。

第三章  科技成果管理

一、科技成果鉴定

(一)申请程序

1.项目组在申请鉴定时,须填写《科技成果鉴定(评审)申请表》,经各院(所)审查合格后连同全套真实可信的鉴定(评审)资料报科技处。

2.经科技处审查合格后,由学校向有关主管部门申请,待批复后组织鉴定。

(二)成果完成单位和人员排序

1.凡申请鉴定的项目,研究单位和项目组应按贡献大小,做好主持单位、协作单位、主研人员、参加人员的名次排序。名次一经排定,不得随意更改,并经完成人本人亲笔签名作为项目组意见报科技处。如出现争议,科技处组织项目组及有关中层单位协商解决,未妥善解决者,科技处可拒绝受理。

2.与外单位合作完成的科研项目,学校为第一主持单位的由学校负责成果鉴定工作,学校为第二及以后者,由第一主持单位办理,但应在学校科技处备案。

二、科技成果的归档与登记

(一)科技成果归档

1.科技成果档案由学校实行集中统一管理,归口学校档案馆存档。

2.项目主持人在成果鉴定后,应及时将本项目的全部资料收集齐全,按有关规定进行系统整理,送交科技处办理归档手续。如有特殊保密的技术文件,应在归档中加以说明。

(二)科技成果登记

凡通过鉴定的科技成果,项目组须按规定要求,在鉴定后的一个月内将成果登记材料报科技处。

三、科技成果申报奖励

(一)通过省级鉴定并登记的科技成果,在鉴定当年或次年应申报各级各类科技奖励。无充分理由又不申报奖励的成果第一完成人,停止其二年内申报各级科研项目的资格。

(二)与外单位合作完成的科技成果,合作各方在协商一致的情况下共同组织申报奖励事宜。

(三)科技成果申报奖励所需材料因奖励种类和层次不同而不同,具体要求由科技处在申报奖励前通知。报送科技奖励申报材料须向学校提交一份关于所报材料真实性的承诺书。

(四)凡申报奖励的科技成果将在全校范围内进行公示,如无异议则上报参评。

(五)对科技成果的享有权出现争议,由科技处负责查实,并由学校组织调解和仲裁。

四、科技成果的组织管理

实行学校、院(所)、成果负责人的分级管理、协同配合和责任到人的管理体系。

(一)科技管理处负责全校科技成果的验收、鉴定(包括评审、评议等)、成果登记、归档、申报奖励等方面的组织管理、宣传培训和咨询指导等服务工作。

(二)学院(研究所)协助科技处做好成果鉴定、申报成果奖励的遴选和组织协调等工作。

(三)成果负责人负责成果材料的总结、查新、申报,并对所有提供材料的真实性负责。

第四章  科技成果转化和社会服务管理

一、科技成果转化管理

(一)科技成果转化由成果负责人提出申请,经所属院所同意并签署意见,报新农村发展研究院审定。

(二)成果负责人负责拟定成果转化合同,新农村发展研究院进行审核,报学校批准。合同文本由新农村发展研究院负责人签订。

(三)科技成果转化工作由新农村发展研究院和相关院所及成果负责人配合实施。

(四)科技成果转化经费分配比例

转化形成的利润或转让经费分配比例为:资源占用费25%,管理补助费20%,绩效支出费55%

二、社会服务项目管理

(一)新农村发展研究院负责学校组织的对外社会服务工作,代表学校签订校地(校企)合作协议,相关学院或项目组可签订相关项目合作协议,学校负责统一实施和管理。

(二)学院(研究所)或项目组以及科技人员对外进行的社会服务项目,应报新农村发展研究院备案,并按业绩评分计算社会服务工作量。

(三)社会服务项目的经费纳入学校财务处统一管理,取得利润按科技成果转化经费分配比例执行。

第五章  知识产权管理

一、知识产权归属范围

(一)知识产权所属单位,是指学校各学院、研究所(室)、校机关各部、处和校办企业、后勤总公司及附属单位等一切法人或非法人单位。所称的师生员工,是指在学校及其所属单位工作的在职人员和离退休人员、临时聘用人员、博士后在站人员、校办企业聘用的人员、在校学习的研究生、本科生、专科生和进修人员以及访问学者等。

(二)学校的名称、拥有的商标及其它服务性标志,包括“四川农业大学”、“四川农大”、“川农大”及四川农业大学的徽、标(包括Sichuan Agricultural University SAU)等,均为我校的无形资产,以四川农业大学及其无形资产的名义设立机构、签署协议时,必须经过学校授权使用。

(三)利用学校的物质技术条件创作,并由学校承担责任的工程设计、产品设计图纸、计算机软件、地图、科研教学挂图等职务作品以及法律、行政法规规定的或者合同约定著作权由学校拥有的职务作品,作者享有署名权,著作权的其他权利由学校拥有。

(四)执行学校及其所属单位任务,或主要利用本校及其所属单位的物质技术条件所完成的发明创造成果,是学校职务发明创造成果。职务发明创造的专利申请权属于学校。申请被批准后,学校为专利权人。职务技术成果的使用权、转让权由学校拥有。

(五)执行学校及其所属单位任务,或者主要是利用学校及其所属单位的物质技术条件培育的动物、植物新品种(系)属于职务育种,其新品种(系)的申请权属于学校,申请被批准后,品种权由学校拥有。委托育种或合作育种,品种权的归属应在合同中约定。

(六)离休、退休、停薪留职、辞退或调离工作后一年内做出的与其在原单位承担的本职工作或原单位分配的任务有关的发明创造。

(七)在学校学习、进修或者开展合作项目研究的学生、研究人员,在校期间参与导师承担的本校研究项目或者承担学校安排的任务所完成的发明创造、论文及其他技术成果,除另有协议外,应当归学校所有。

二、知识产权保护与管理

(一)学校及其所属单位以拥有的知识产权作价出资或入股时,应与接受单位签订合同,明确该知识产权所占全部出资或股份的比例,要充分考虑学校无形资产的价值。

(二)与国内外单位或个人进行合作研究或合作开发,必须订立书面合同,并对知识产权归属及利益分配加以约定。

(三)接受国内外单位或个人委托进行研究、开发,需订立书面合同明确产权归属,无明确规定时其知识产权归属按委托开发合同执行。

(四)同国内外单位或个人进行专利权、商标权和著作权、商业秘密等知识产权方面的许可证贸易时,需签订实施许可合同。

(五)来学校及其所属单位工作、学习、进修、或合作研究的客座研究人员、临时聘用人员、博士后在站人员,应与学校签署承诺书,明确在学校学习或工作期间完成的智力劳动成果,应归学校所有或者双方共有。在离开学校及其所属单位前,须将全部相关资料和各种材料交回学校。

(六)学校派遣出国访问、进修、留学及开展合作项目研究的人员,对其在校已进行的研究,而在国外可能完成的发明创造、获得的知识产权,应当与对方单位签订协议,确定该知识产权的归属。

(七)离退休、停薪留职、辞职、辞退及调离的职工,在离开原单位前,必须将其在原单位所从事工作的全部技术资料和各种材料交回原单位。

(八)学生毕业后,就在校期间从事的科研工作内容发表的论文,第一单位署名必须为学校。

(九)学校的教职工和学生凡进行非职务性知识产权的申请、注册、转让、使用许可的,应当向学校知识产权管理办公室申报,审核后符合非职务性条件的,学校应出具相应证明。

(十)对违反本规定,泄漏本校的商业秘密,或者擅自转让、变相转让以及擅自许可使用学校的知识产权,或造成学校知识产权流失和损失的,学校对直接责任人员给予相应的行政处分,对给学校造成的经济损失,依法进行相应的赔偿,触犯刑律将依法追究其刑事责任。

(十一)学校在科技管理处设知识产权管理办公室,归口管理知识产权工作,处理学校知识产权管理的日常事务。

第六章 科研行为规范

一、在学校统一领导下,加强科研行为规范管理,积极开展科研诚信和学术规范的宣传教育,弘扬良好学风,不断提高科研人员思想政治素质和业务素质。

二、科研人员在科研项目申报、实施、结题过程中,必须保证申报材料的真实可信,严格按照项目计划任务书(合同)的预期目标和要求,认真完成各项研究任务。

(一)不得在不同项目验收中重复使用同一科研成果。

(二)不得隐瞒与项目协作单位以及参与人员的利益关系。

(三)不得违反规定将科研任务外包、转包他人,利用科研项目为特定关系人谋取私利。

(四)不得从事危害国家安全、损害社会公共利益、危害人体健康、违反伦理道德等方面的研究。

(五)不得抄袭、剽窃、侵占他人研究成果,伪造、篡改科研数据文献。

三、科研人员要严格遵守财经法律法规,按照预算批复的支出范围和标准使用经费。

(一)不得违反规定转拨、转移科研经费,购买与科研活动无关的设备、材料。

(二)不得虚构项目支出、使用虚假票据套取科研经费。

(三)不得虚列、虚报、冒领科研劳务费,用科研经费报销个人家庭消费支出。

(四)不得用科研经费从事投资、办企业等违规经营活动。

(五)不得隐匿、私自转让、非法占有学校用科研经费形成的固定资产和无形资产。不得借科研协作之名将科研经费挪作他用。

四、科研人员在科研项目学术评价和学术评审活动中,要坚持科学标准,遵循客观、公正原则,如实反映评价对象的质量和水平,不得泄露评审信息,不得徇私舞弊,收受贿赂。

五、对于违反科研行为规范的,视情节轻重,给予约谈警示、通报批评、暂停项目执行和项目拨款、责令整改,中止项目执行和项目拨款直至限制项目申报资格等处理。构成违纪的,依据《事业单位工作人员处分暂行规定》、《财政违法行为处罚处分条例》,视情节轻重给予警告、记过、降低岗位等级或撤职、开除等处分。涉嫌犯罪的,移送司法机关依法追究其刑事责任。

本办法自发文之日起执行,由科技处、农发院和财务处负责解释。原四川农业大学科技项目及经费管理办法(校科发[2005]1号)、关于调整科研项目间接费用及科技成果转化经费分配的通知(校科发[2012]2号)、四川农业大学科技成果管理办法(校科发[2005]1号)、四川农业大学知识产权管理办法(校科发[2005]1号)、关于进一步加强社会服务工作的意见(校科发〔20094号)、四川农业大学科技成果推广管理办法(校科发[2005]1号)等同时废止。关于调整经费支出审批程序的通知(川农大校财发〔20091号)相关内容与本办法不符的以本办法为准。

                                        四川农业大学

                                       2013年6月6

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